中华人民共和国海事行政许可条件规定
交通部
中华人民共和国交通部令
2006年第1号
中华人民共和国海事行政许可条件规定（2006年第1号）
《中华人民共和国海事行政许可条件规定》已于2005年12月15日经第29次部务会议通过，现予公布，自2006年4月1日起施行。
部长 李盛霖
二○○六年一月九日
中华人民共和国海事行政许可条件规定
第一章 总 则
第一条为依法实施海事行政许可，维护海事行政许可各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》和有关海事管理的法律、行政法规以及中华人民共和国缔结或者加入的有关国际海事公约，制定本规定。
第二条申请及审查、决定海事行政许可所依照的海事行政许可条件，应当遵守本规定。
本规定所称海事行政许可，是指依据有关水上交通安全、防污染等海事管理的法律、行政法规、国务院决定的设定，由海事管理机构实施或者由交通部实施、海事管理机构具体办理的行政许可。
第三条海事管理机构在审查、决定海事行政许可时，不得擅自增加、减少或者变更海事行政许可条件。不符合本规定相应条件的，不得做出准予的海事行政许可决定。
第四条海事行政许可条件应当按照《交通行政许可实施程序规定》予以公示。申请人要求对海事行政许可条件予以说明的，海事管理机构应当予以说明。
第五条国家海事管理机构应当根据海事行政许可条件，统一明确申请人应当提交的材料。有关海事管理机构应当将材料目录予以公示。
申请人申请海事行政许可时，应当按照规定提交申请书和相关的材料，并对所提交材料的真实性和有效性负责。
申请变更海事行政许可、延续海事行政许可期限的，申请人可以仅就发生变更的事项或者情况提交相关的材料；已提交过的材料情况未发生变化的可以不再提交。
第二章 海事行政许可条件
第一节 通航管理
第六条通航水域岸线安全使用许可的条件：
（一）涉及使用岸线的工程、作业、活动已完成可行性研究；
（二）已经岸线安全使用的技术评估，符合水上交通安全的技术规范和要求；
（三）对影响水上交通安全的因素，已制定足以消除影响的措施。
第七条通航水域水上水下施工作业许可的条件：
（一）施工作业已依法办理了其他相关手续；
（二）施工作业的单位、人员、船舶、设施符合安全航行、停泊和作业的要求；
（三）已制定施工作业或者活动的方案，包括起止时间、地点和范围、进度安排等；
（四）对安全和防污染有重大影响的，已通过通航安全和环境影响技术评估；
（五）已建立安全、防污染的责任制，并已制定符合水上交通安全和防污染要求的保障措施和相应的应急预案。
第八条在港口水域内进行采掘、爆破等活动的许可条件：
（一）已取得港口主管部门同意；
（二）已按照国家规定取得爆破作业许可；
（三）作业单位、人员、设施符合安全作业要求；
（四）已制定采掘、爆破作业方案，包括起止时间、地点和范围、进度安排等；
（五）已建立安全、防污染的责任制，并已制定符合水上交通安全和防污染要求的保障措施和相应的应急预案。
第九条通航水域内沉船沉物打捞作业审批的条件：
（一）参与打捞的单位、人员具备相应的能力；
（二）已依法签订沉船沉物打捞协议；
（三）从事打捞作业的船舶、设施符合安全航行、停泊和作业的要求；
（四）已制定打捞作业计划和方案，包括打捞的起止时间、地点和范围、进度安排等；
（五）对安全和防污染有重大影响的，已通过通航安全和环境影响技术评估；
（六）已建立相应的安全和防污染责任制，并已制订符合水上交通安全和防污染要求的措施和应急预案。
第十条通航水域禁航区、航道（路）、交通管制区、锚地和安全作业区划定审批的条件：
（一）就划定水域的需求，有明确的事实和必要的理由；
（二）符合附近军用或者重要民用目标的保护要求；
（三）对水上交通安全和防污染有重大影响的，已通过通航安全和环境影响技术评估；
（四）用于设置航道（路）和锚地的水域已进行勘测或者测量，水域的底质、水文、气象等要素满足通航安全的要求；
（五）符合水上交通安全与防污染要求，并已制定安全、防污染措施。
第十一条船舶进入或者穿越禁航区许可的条件：
（一）有因人命安全、防污染、保安等特殊需要进入和穿越禁航区的明确事实和必要理由；
（二）禁航区的安全和防污染条件适合船舶进入或者穿越；
（三）船舶满足禁航区水上交通安全和防污染的特殊要求，并已制定保障安全、防治污染和保护禁航区的措施和应急预案；
（四）进入或者穿越军事禁航区的，已经军事主管部门同意。
第十二条水上拖带大型设施和移动式平台许可的条件：
（一）确有拖带的需求和必要的理由；
（二）拖轮适航、适拖，船员适任；
（三）海上拖带已经拖航检验，在内河拖带超重、超长、超高、超宽、半潜物体的，已通过相应的安全技术评估；
（四）已制订拖带计划和方案，有明确的拖带预计起止时间和地点及航经的水域；
（五）满足水上交通安全和防污染要求，并已制定相应的保障措施和应急预案。
第十三条外国籍船舶或飞机入境从事海上搜救审批的条件：
（一）入境是出于海上人命搜寻救助的目的；
（二）有明确的搜救计划、方案，包括时间、地点、范围以及投入搜救的船舶与飞机的基本情况；
（三）派遣的搜救飞机和船舶如为军用的，已经军事主管部门批准。
第十四条航标管理机关以外的单位设置、撤除沿海航标审批的条件：
（一）拟设置、撤除的航标属于依法由公民、法人或者其他组织自行设置的专用航标；
（二）航标的设置、撤除符合航行安全、经济、便利等要求；
（三）航标及其配布符合国家有关技术规范和标准；
（四）航标设计、施工方案，已经专门的技术评估或者专家论证；
（五）申请设置航标的，已制定航标维护方案，方案中确定的维护单位已建立航标维护质量保证体系；
（六）申请设置航标的，拟设置航标类型属于已经公布的航标类别，并通过技术经济论证。
本条所称航标设置包括航标新设、位置移动和其他状况改变。
第二节 船舶管理
第十五条外国籍船舶进入非对外开放水域许可的条件：
（一）外国籍船舶临时进入非对外开放水域已经当地口岸检查机关、军事主管部门、地方人民政府同意；
（二）拟临时对外开放水域适合外国籍船舶进入，具备船舶航行、停泊、作业的安全、防污染和保安条件；
（三）船舶状况满足拟进入水域的水上交通安全、防污染和保安要求；
（四）船舶已制定保障水上交通安全、防治污染和保安的措施以及应急预案。
第十六条船舶进出港口许可的条件：
国际航行船舶进口岸审批的条件：
（一）船舶具有齐备、有效的证书、文书与资料；
（二）船舶配员符合最低安全配员的要求，船员具备适任资格；
（三）船舶状况符合航行、停泊、作业的安全、防污染和保安等要求，并已制定各项安全、防污染和保安措施与应急预案。需要护航的，已经向海事管理机构申请；
（四）船舶拟进入、通过的水域为对国际航行船舶开放水域，停靠的码头、泊位、港外装卸点满足安全、防污染和保安要求；
（五）载运货物的船舶，符合安全积载和系固的要求，并且没有国家禁止入境的货物或者物品；载运危险货物船舶按规定已办理船舶载运危险货物申报手续；
（六）核动力船舶或者其他特定的船舶，符合我国法律、行政法规、规章的相关规定。
国际航行船舶出口岸审批的条件：
（一）船舶具有齐备、有效的证书、文书与资料；
（二）船舶配员符合最低安全配员的要求，船员具备适任资格；
（三）船舶状况符合航行、停泊、作业的安全、防污染和保安等要求，并已制定各项安全、防污染和保安措施与应急预案，需要护航的，已经向海事管理机构申请；
（四）载运危险货物的船舶,已办妥适装许可,载运情况符合船舶载运危险货物的安全、防污染和保安管理要求；
（五）船舶船旗国或者港口国对船舶的安全检查情况和缺陷纠正情况符合规定的要求，对海事管理机构的警示，已经采取有效的措施；
（六）已依法缴纳税、费和其他应当在开航前交付的费用，或者已提供适当的担保；
（七）违反海事行政管理的行为已经依法予以处理；
（八）禁止船舶航行的司法或者行政强制措施已经依法解除；
（九）核动力船舶或者其他特定的船舶，符合我国法律、行政法规、规章的相关规定；
（十）已经其他口岸检查机关同意。
国内航行船舶进港签证的条件：
（一）船舶具有齐备、有效的证书、文书与资料；
（二）船舶配员符合最低安全配员的要求，船员具备适任资格；
（三）船舶状况符合航行、停泊、作业的安全和防污染等要求，并已制定各项安全和防污染措施与应急预案，需要护航的，已经向海事管理机构申请；
（四）船舶拟进入、通过的水域和停靠的码头、泊位均满足安全和防污染的要求；
（五）载运货物的船舶，符合安全积载和系固的要求，载运危险货物船舶按规定已办理船舶载运危险货物申报手续；
（六）核动力船舶或者其他特定种类的船舶，符合我国法律、行政法规、规章的相关规定。
国内航行船舶出港签证的条件：
（一）船舶具有齐备、有效的证书、文书与资料；
（二）船舶配员符合最低安全配员的要求，船员具备适任资格；
（三）船舶状况符合航行、停泊、作业的安全和防污染等要求，并已制定各项安全和防污染措施与应急预案，需要护航的，已经向海事管理机构申请；
（四）载运危险货物的船舶,已办妥适装许可,载运情况符合船舶载运危险货物的安全和防污染的管理要求；
（五）船舶的安全检查情况和缺陷纠正情况符合规定的要求，对海事管理机构的安全警示，已经采取有效的措施；
（六）已依法缴纳税、费和其他应当在开航前交付的费用，或者已提供适当的担保；
（七）违反海事行政管理的行为已经依法予以处理；
（八）禁止船舶航行的司法或者行政强制措施已经依法解除；
（九）核动力船舶或者其他特定种类的船舶，符合我国法律、行政法规、规章的相关规定。
第十七条船舶国籍证书核发的条件：
船舶国籍证书签发的条件：
（一）船舶系中华人民共和国公民、法人、政府或者其他组织合法拥有或者经营、管理，企业法人拥有的船舶，中方的资本比例符合《船舶登记条例》的规定；
（二）船舶具备相应的适航技术条件，并经船舶检验机构检验合格；
（三）船舶不具有造成双重国籍或者两个及以上船籍港的情形；
（四）船舶已取得经海事管理机构核定的船名；
（五）船舶已依法办理船舶所有权登记；
（六）船舶国籍的登记人为船舶所有人。
船舶临时国籍证书签发的条件：
（一）申请签发临时国籍证书的船舶属于下列情形之一：
1．向境外出售的船舶，或者由境外公民、法人、其他组织在中华人民共和国境内订造的新船，属于境外到岸交船的；
2．中华人民共和国公民、法人、政府或其他组织从境外购买或者订造的船舶，属于境外离岸交船的；
3．中华人民共和国公民、法人、政府或者其他组织以光船条件租赁的境外登记的船舶；
4．需要办理临时国籍登记的境内新造船舶。
（二）已取得船舶所有权或者签订了生效的光船租赁合同。
（三）船舶国籍的登记人为船舶所有人或者以光船租赁形式经营境外登记船舶的承租人。
（四）船舶具备相应的适航技术条件，并经船舶检验机构检验合格。
（五）船舶不具有造成双重国籍或者两个及以上船籍港的情形。
（六）船舶已取得经海事管理机构核定的船名。
第十八条国际船舶保安证书核发的条件：
船舶保安计划批准的条件：
（一）船舶已通过船舶保安评估；
（二）船舶保安计划由船公司或者规定的保安组织编制；
（三）船舶保安计划符合相应的编制规范和船舶的保安要求；
（四）已对船舶保安评估发现的缺陷予以纠正或者作出妥善的安排。
国际船舶保安证书的条件：
（一）船舶具备有效的船舶国籍证书和《连续概要记录》；
（二）船舶按照规定标注了永久识别号，并按规定配备了满足《1974年国际人命安全公约》要求的船舶保安报警系统；
（三）船舶按照规定配备了合格的船舶保安员；
（四）船舶具有经批准的《船舶保安计划》；
（五）船舶已通过保安核验。
临时国际船舶保安证书的条件：
（一）符合下列情形之一：
1．船舶在交船时或者在投入营运、重新投入营运之前，尚未取得《国际船舶保安证书》；
2．船舶的国籍从非中国籍变更为中国籍；
3．船舶由以前未经营过这类船舶的公民、法人或者其他组织承担了经营责任。
（二）船舶已通过船舶保安评估。
（三）船上配有符合要求且已提交审核、报批并已付诸实施的《船舶保安计划》副本。
（四）船舶按照规定标注了永久识别号，并按规定配备了满足《1974年国际人命安全公约》要求的船舶保安报警系统。
（五）公司保安员对船舶保安核验工作已作计划与安排，并承诺船舶将在6个月内通过保安核验。
（六）船舶已配备符合保安要求的船舶保安员。
（七）船长、船舶保安员和承担具体保安职责的其他船舶人员熟悉保安职责和责任、熟悉《船舶保安计划》的有关规定。
第十九条船舶安全与防污染证书文书核发的条件：
高速客船操作安全证书签发的条件：
（一）船舶已在海事管理机构办理国籍登记；
（二）船舶航行的水域符合高速客船的安全航行要求；
（三）经认可的船舶检验机构检验，船舶具备高速客船安全与防污染的技术条件，并按规定具备相应的证书、文书与资料；
（四）船舶已制定了相应的安全、防污染保障措施和应急预案；航行国际或者境外港口的，符合船舶保安要求；
（五）船员已按照交通部的规定经高速客船特殊培训。
油污损害民事责任保险或其他财务保证证书签发的条件：
（一）其所持的油污保险或其他财务保证证书，为中华人民共和国海事局公布具有相应赔偿能力的金融机构或者互助性保险机构办理；
（二）保额满足其所承担的责任限额。
第三节 防治船舶污染和船载危险货物管理
第二十条防止船舶污染港区水域作业许可的条件：
船舶、码头、设施使用化学消油剂的许可条件：
（一）申请使用的化学消油剂已经过专业机构的型式认可；
（二）符合规定的使用范围和规范的使用方法；
（三）申请使用的剂量与消油的数量相当，与防止水域环境污染的要求相符；
（四）有防止水域污染和保障安全的措施或应急预案。
船舶在沿海港口使用焚烧炉的许可条件：
（一）港口不具备相应污染物接收处理能力;
（二）船舶贮存设备不能满足下一航次的需要；
（三）焚烧炉已经专业机构的型式认可并检验合格；
（四）焚烧物为本船舶产生的船舶垃圾或残油；
（五）符合安全与防污染的有关要求；
（六）已制定防止水域污染和保障安全的措施或应急预案。
船舶在港区水域洗舱、清舱、驱气的许可条件：
（一）已制定符合安全与防污染要求的作业方案、保障措施和应急计划；
（二）使用的设备适用于相应用途并经检验合格；
（三）作业人员经过相应的安全和防污染培训；
（四）作业单位具有相应的能力；
（五）船舶驱气作业水域符合相应的水上交通安全、防污染条件；
（六）对作业产生的污染物处理方案符合防止水域污染的有关规定。
船舶在港区水域排放压载水、洗舱水、残油、含油污水的许可条件：
（一）排入接收船舶或接收设施的，接收船舶或接收设施具有相应的接收处理能力，从事污染危害物接收作业的人员已经过相应培训；
（二）排入水域的，符合相应的排放标准；
（三）来自疫区的压载水、洗舱水已经过检验检疫部门的处理，不造成水域污染；
（四）已制定相应作业的安全、防污染措施和应急反应预案；
（五）对洗舱水、残油、油污水等污染危害物的处理方案符合防止水域污染的有关规定。
沿海港口船舶舷外拷铲及油漆作业的许可条件：
（一）已制定相应的安全与防污染措施；
（二）船舶未进行危险货物装卸作业；
（三）进行拷铲作业的船舶未装载危险货物。
冲洗沾有污染物、有毒有害物质的甲板的许可条件：
（一）甲板上沾有的污染物、有毒有害物质已进行充分回收处理；
（二）排放入水的冲洗物符合排放标准；
（三）排放的水域不是海事管理机构公布的保护水域或者禁止排放水域；
（四）已制订相应的防污染措施和应急预案。
船舶水上拆解、海上修造船舶作业的许可条件：
（一）拆船、修造船作业地点符合防止污染的有关规定，并通过专业机构的评估；
（二）作业方案及保障措施符合水上交通安全与防污染的要求；
（三）拆船、船舶修造单位已按规定制定溢油污染应急计划和配备相应的设备和器材；
（四）需要测爆的，持有有效的测爆证书；
（五）拆船申请人已依法办理废钢船的所有权登记；
（六）船舶残油、污油水、生活污水、垃圾、货物残余物、臭氧消耗型物质等可在拆船前清除的船舶污染物已清除完毕。
第二十一条船舶载运危险货物的适装许可的条件：
（一）船舶持有齐备、有效的证书、文书与资料；
（二）申报的危险货物符合船舶的适装要求，且不属于国家规定禁止通过水路运输的货物；
（三）船舶的设施、装备满足载运危险货物的要求，船舶的装载符合载运危险货物安全、防止污染和保安的管理规定和技术规范。
（四）拟进行危险货物装卸作业的港口、码头、泊位，具备危险货物作业的法定资质，符合危险货物作业的安全和防污染要求；
（五）需要办理货物进出口手续的已按有关规定办理。
第二十二条船舶液体危险货物水上过驳作业许可的条件：
（一）拟进行过驳作业的船舶或者浮动设施满足水上交通安全与防污染的要求；
（二）拟作业的货物适合过驳；
（三）参加过驳的人员经过相应的培训；
（四）作业水域及其底质和周边环境适宜过驳作业的正常进行；
（五）过驳作业对水域环境、资源以及附近的军事目标、重要民用目标不构成威胁；
（六）已制定过驳作业方案、保障措施和应急预案，并符合水上交通安全与防污染的要求。
第四节 船员管理
第二十三条船员适任证书核发的条件：
船员服务簿签发的条件：
（一）满足规定的年龄要求；
（二）经体检符合交通部公布的船员体检标准；
（三）已完成规定的船员基本安全培训，并通过海事管理机构的考试或者考核；
船员专业、特殊培训合格证签发的条件：
（一）已按规定取得船员服务簿；
（二）经体检符合交通部公布的船员体检标准；
（三）具备规定的文化程度；
（四）已完成相应的专业、特殊培训，并按规定通过海事管理机构的考试、考核。
船员任职资格证书签发的条件：
（一）已按规定取得船员服务簿；
（二）满足规定的年龄要求，经体检符合交通部公布的船员体检标准；
（三）具备规定的专业学历（内河船员具备相应的文化程度）或者按照交通部的规定经过相应船员职务的适任培训；
（四）通过相应的专业、特殊培训；
（五）满足规定的服务资历，适任状况和安全记录良好；
（六）已通过规定的适任考试和评估，并已完成规定的船上培训或见（实）习。
船员特免证明签发的条件：
（一）当事船员所服务的船舶在中华人民共和国境外；
（二）当事船员拟任的职位，现任船员因病或者其他不可抗力不能继续履行职务；
（三）当事船员具备其拟任职位较低一级职位的任职资格，拟任船长职位的，为船上负责航行值班的船员中任职资格最高者；
（四）不属于专职无线电人员的职位；
（五）同一艘船舶持有特免证明的船员，不超过规定的比例。
海船船员内河航线行驶资格证明签发的条件：
（一）持有有效的海船船长或者驾驶员任职资格证书；
（二）在其所持海船船员任职资格证书对应等级的船舶航行申考航线上的见习资历不少于6个月或10个单航次；
（三）通过规定的适任考试和评估，船舶仅航行于适用海上航行规则的内河航区的，可以免予考试和评估。
第二十四条外国籍船员在中国籍船舶上任职审批的条件：
（一）持有中国政府承认的、由《1978年海员培训、发证和值班标准国际公约》缔约国签发的船员任职资格证书；
（二）符合《1978年海员培训、发证和值班标准国际公约》和交通部有关船员适任资格和培训的要求；
（三）经体检符合交通部公布的船员体检标准；
（四）具备相应的专业学历或者按照交通部的规定经过相应的适任培训；
（五）服务资历、适任表现和安全记录符合交通部的规定；
（六）船员用人单位有明确的需求和必要的理由；
（七）符合交通部关于在中国籍船舶上任用外国籍船员的规定。
已经持有有效的中华人民共和国船员适任证书的外国籍船员拟在中国籍船上任职的，仅需符合本条第一款第（五）至（七）项规定的条件。
第二十五条海员出入境证书核发的条件：
中华人民共和国海员证签发的条件：
（一）年满18周岁并享有中华人民共和国国籍的公民；
（二）已依法取得中华人民共和国船员服务簿；
（三）经体检符合交通部公布的船员体检标准；
（四）已取得国际航行船舶的船员适任资格；
（五）有确定的海员出境任务；
（六）无海员证管理规定中禁止或者限制办理海员证的情形；
（七）无法律、行政法规规定的禁止公民出境的情形。
海员出境证明签发的条件：
（一）已依法取得中华人民共和国海员证，并且证书的有效期距届满之日不少于6个月；
（二）已合法获得赴境外船舶担任船员职务的确定任务，具有船员所在单位的派遣文书、境外代理机构的担保文书或者其他相关证明。
第五节 其他海事行政管理
第二十六条航运公司安全营运与防污染能力符合证明核发的条件：
公司《船舶安全营运与防污染管理体系符合证明》签发的条件：
（一）具有法人资格；
（二）已建立船舶安全营运与防污染管理体系；
（三）管理体系已在岸上和每一种类代表船上运行3个月；
（四）已通过专门机构对公司船舶安全营运与防污染能力和管理体系的评估；
（五）申请人如为拥有或者经营、管理外国籍船舶的中国法人，还应当满足下列条件：
1．公司的主要营业所在中国大陆，或者其法定代表人及主要高级管理人员为中国公民；
2．相关船舶满足交通部关于船龄限制的要求；
3．海事管理机构已收到船旗国政府主管机关的委托。
公司《临时符合证明》签发的条件：
（一）具有法人资格；
（二）公司成立后尚未经营或者管理船舶，或者在公司持有的《船舶安全营运与防污染管理体系符合证明》上增加船舶种类；
（三）已建立船舶安全营运与防污染管理体系；
（四）公司已作出计划安排在6个月内实施运行船舶安全营运与防污染管理体系；
（五）已通过专门机构对公司的船舶安全营运与防污染能力和管理体系的评估。
船舶《安全管理证书》签发的条件：
（一）船舶已取得适用于该船舶种类的《船舶安全营运与防污染管理体系符合证明》副本；
（二）船舶已配备所属公司制定的适用于本船的船舶安全营运与防污染管理体系文件；
（三）船舶安全营运与防污染管理体系已在本船运行至少3个月；
（四）已通过专门机构对船上安全营运与防污染管理能力的评估。
船舶《临时安全管理证书》签发的条件：
（一）当事船舶刚加入公司船舶安全营运与防污染管理体系；
（二）船舶已取得适用于该船舶种类的《船舶安全营运与防污染管理体系符合证明》的副本或者《临时符合证明》的副本；
（三）船舶已配备所属公司制定的适用于本船的船舶安全营运与防污染管理体系文件；
（四）已通过专门机构对船上安全营运与防污染能力的评估。
第二十七条设立验船机构审批的条件：
（一）具有与拟从事的船舶检验业务相适应的检验场所、设备、仪器、资料；
（二）具备相应的验船能力和相应的责任能力；
（三）有与拟从事的船舶检验业务相适应的执业验船人员；
（四）具有相应的检验章程、检验工作制度和保证船舶检验质量的管理体系；
（五）拟从事的船舶检验业务范围符合交通部的规定；
（六）需要设立分支机构的，设置方案和管理制度符合船舶检验管理的要求。
第三章 附 则
第二十八条按照规定需要由专门的机构或者人员办理海事行政许可申请手续的，办理申请手续的专门机构应当向海事管理机构备案，人员应当经过相应的培训。
第二十九条海事管理机构及其工作人员违反本规定的，按照《行政许可法》和《交通行政许可监督检查及责任追究规定》追究相应法律责任。
第三十条本规定自2006年4月1日起施行。交通部以前发布的有关海事行政许可条件的规定与本规定不一致的，自本规定生效之日起，按照本规定执行。
期货经纪公司管理办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
(第7号)
现发布《期货经纪公司管理办法》，自2002年7月1日起施行。
主 席 周小川
二○○二年五月十七日
期货经纪公司管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强对期货经纪公司的监督管理，保护期货投资者的合法权益，促进期货市场健康发展，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内注册的期货经纪公司，适用本办法。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对期货经纪公司进行监督管理。
中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理。
第四条 期货经纪公司应当加入中国期货业协会。
中国期货业协会依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司进行自律性管理。
第二章 设立、变更与终止
第五条 设立期货经纪公司，除应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件外，还应当符合以下要求：
（一）有具备任职资格的高级管理人员；
（二）有符合现代企业制度的法人治理结构；
（三）中国证监会规定的其他条件。
第六条 期货经纪公司可以申请经营下列期货业务：
（一）期货经纪业务；
（二）期货咨询、培训业务；
（三）经中国证监会批准的其他业务。
第七条 期货经纪公司根据业务需要可以申请设立营业部、分公司以及中国证监会许可的其他分支机构。
期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：
（一）申请人前一年度没有重大违法违规记录；
（二）拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格；
（三）期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度；
（四）拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施；
（五）中国证监会根据审慎监管原则要求的其他条件。
期货经纪公司分公司等其他分支机构的管理办法，由中国证监会另行规定。
第八条 期货经纪公司不得以“代表处”、“办事处”等名义变相设立营业部；不得以合资、合作、联营方式设立营业部；不得承包、出租营业部。
第九条 期货经纪公司的设立、合并与分立，由中国证监会派出机构初审，报中国证监会审批。
期货经纪公司营业部的设立，由营业部拟设立地中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。
第十条 期货经纪公司有《期货交易管理暂行条例》第二十六条第（一）、（二）、（四）、（五）、（六）项变更事项，以及变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东的，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。但变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东，该股东资格应当事先经中国证监会核准。
第十一条 期货经纪公司有下列变更事项之一的，在变更发生后10个工作日内应当向中国证监会派出机构备案：
（一）修改章程；
（二）变更10%以下股权；
（三）中国证监会规定的其他变更事项。
对于上述变更有不符合法律、法规、规章、政策规定的情形，中国证监会派出机构有权要求期货经纪公司纠正。
第十二条 期货经纪公司解散的，应当依法成立清算组，进行清算。清算组在清算期间负责制定清算方案，清理财产，编制资产负债表和财产清单，处理债权债务，清结纳税事宜以及处置剩余财产。
中国证监会派出机构应当监督清算组处理投资者持仓和保证金。
第三章 期货经纪业务的基本规则
第十三条 期货经纪公司应当遵循诚实信用原则，以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行投资者的委托，维护投资者合法权益。
第十四条 期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者得到公平对待。
第十五条 期货经纪公司应当向投资者说明期货交易的风险，并在营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所交易规则、经纪业务规则及其细则供投资者查阅。
第十六条 除中国证监会另有规定外，投资者开立账户，必须持有中国公民身份证明或者具有中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件。
第十七条 期货经纪公司在为投资者开立账户前，应当向投资者出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。期货经纪公司不得为未签订书面《期货经纪合同》的投资者开立账户。
《期货交易风险说明书》的格式和内容由中国证监会统一制定。
第十八条 投资者应当在期货经纪合同中明确为其办理下达指令、调拨资金等有关事项的受托人，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。
第十九条 当发生下列情形之一时，期货经纪公司可以解除与投资者的期货经纪合同，对投资者账户进行清算并予以销户：
（一）自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的；
（二）投资者被人民法院宣告进入破产程序的；
（三）期货经纪公司与投资者约定的并且不违反有关法律法规的情形；
（四）中国证监会认定的其他情形。
第二十条 投资者可以通过撤销账户的方式，终止与期货经纪公司的委托关系。投资者销户应当办理相关的销户手续。
第二十一条 除《期货交易管理暂行条例》第三十条规定的情形外，下列单位和个人不得从事期货交易：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；
（二）中国期货业协会、期货交易所、期货经纪公司的工作人员及其配偶。
第二十二条 期货经纪公司开展期货业务的人员应当具备期货从业人员资格。
期货经纪公司对外发布的广告宣传材料，应当报中国证监会派出机构备案。
第二十三条 期货经纪公司应当按照期货交易所规定的编码规则为投资者分配交易编码，并向期货交易所备案；期货经纪公司注销交易编码，应当向期货交易所备案。
第二十四条 期货经纪公司应当建立投资者开户资料档案，除依法接受检查外，应当保密；期货经纪公司应当建立错单记录，用以记录处理错单的情况。
第二十五条 期货经纪公司应当建立、健全投资者投诉处理制度，并将投资者的投诉及处理结果存档。
第二十六条 期货经纪公司可以在期货经纪合同中约定交易风险控制条件及处置措施。
第二十七条 期货经纪公司应当在期货交易所指定结算银行开立投资者保证金账户专门存放投资者保证金，与自有资金分户存放。
期货经纪公司划转投资者保证金，必须符合下列条件：
（一）依照投资者的指示支付保证金余额；
（二）为投资者向期货交易所交存保证金或者结算差额；
（三）投资者应当向期货经纪公司支付的交易手续费、税款及其他费用；
（四）双方约定的且不违反法律法规规定的条件；
（五）中国证监会认可的其他条件。
第二十八条 投资者可以通过书面、电话、计算机、网上委托等方式下达交易指令。
以书面方式下达交易指令的，投资者应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货经纪公司必须同步录音；以计算机、网上委托以及其他方式下达交易指令的，期货经纪公司应当保存能够证明交易指令内容的记录。
网上委托指期货经纪公司通过互联网，向在本公司开户的投资者提供的用于下达期货交易指令的委托方式。
第二十九条 期货经纪公司为投资者提供网上委托服务的，应当建立网上交易风险管理制度，并对投资者进行网上交易风险的特别提示。
第三十条 期货经纪公司应当按照时间优先的原则传递投资者指令。
第三十一条 期货经纪公司在每日交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。投资者有权按照期货经纪合同约定的时间和方式知悉交易结算报告的内容。
第三十二条 投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货经纪公司提出书面异议；投资者对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。投资者既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
投资者有异议的，期货经纪公司应当根据原始指令记录和交易记录在期货经纪合同约定的时间内予以核实。
投资者未在约定的异议期间内提出异议的，不得再提出异议。
第三十三条 期货经纪公司之间或者期货经纪公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会调解处理。
第三十四条 交易结果不符合投资者交易指令，或者强行平仓不符合法定或者约定条件，期货经纪公司有过错的，应当在期货经纪合同约定的时间内重新执行投资者交易指令或者恢复被强行平仓的头寸，并赔偿由此产生的直接损失。
第三十五条 期货经纪公司应当将投资者的指令记录和交易结算记录按月汇编成月报。
第三十六条 开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录应当至少保存5年。
第四章 日常监管
第三十七条 《期货经纪业务许可证》和《营业部经营许可证》由中国证监会统一设计和印制。
禁止伪造、涂改、出租、出借、转让、买卖《期货经纪业务许可证》和《营业部经营许可证》。
第三十八条 许可证正本或者副本遗失或者严重破损的，期货经纪公司应当在发现之日起30日内在中国证监会认可的报刊上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
第三十九条 期货经纪公司或者期货经纪公司营业部的营业执照与许可证的相关内容必须一致。
第四十条 期货经纪公司不得以中国证监会的营业许可，作为其营业能力及财务健全的宣传或者保证。
第四十一条 期货经纪公司应当每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称、地址、电话及主要负责人的姓名。
第四十二条 期货经纪公司应当设立风险管理部门或者风险管理岗位，建立并严格执行风险管理制度。
第四十三条 期货经纪公司应当设立合规审查部门或者合规审查岗位，定期或者不定期审核公司的财务、业务状况以及执行国家相关法律、法规、规章、政策和公司章程、业务规则的情况，制作合规审查报告书。
第四十四条 期货经纪公司应当按照中国证监会的规定建立、健全财务安全评估和管理体系，并按照中国证监会的要求报送有关资料。
期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行。
第四十五条 期货经纪公司向中国证监会及其派出机构提交的申请材料或者备案材料，必须真实、准确、完整。
第四十六条 期货经纪公司应当每年度聘请有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司的经营财务情况进行审计，出具审计报告。
期货经纪公司必须将所聘请的具有相应资格的会计师事务所名单报中国证监会派出机构备案；期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后的三个工作日内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
第四十七条 期货经纪公司不得对外提供担保或者成为承担 无限责任的投资人。
第四十八条 中国证监会制定监管报表体系，对期货经纪公司的财务安全性进行监管。
第四十九条 中国证监会及其派出机构随时可以对期货经纪公司及其营业部进行检查。
第五十条 中国证监会派出机构可以要求期货经纪公司或直接聘请具有相应资格的会计师事务所，对期货经纪公司进行专项审计或稽核。审计或稽核的有关费用由期货经纪公司支付，由中国证监会派出机构聘请所发生的费用由中国证监会支付。
第五十一条 中国证监会派出机构根据中国证监会的部署负责本辖区内期货经纪公司、期货经纪公司营业部年检。
中国证监会可以根据监管需要，规定每年度年检的条件、形式、范围和重点，并对年检进行检查。
年检报告书格式、年检标识样式和年检戳记样式由中国证监会统一制定。
第五十二条 期货经纪公司或者期货经纪公司营业部年检合格，由中国证监会在其《期货经纪业务许可证》或者《营业部经营许可证》上加贴年检标识或者加盖年检戳记。
对不符合年检条件的期货经纪公司或者期货经纪公司营业部，由中国证监会责令停业整顿或者注销其《期货经纪业务许可证》、《营业部经营许可证》。
第五十三条 期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以暂停其部分期货业务，并根据调查结论作出相应处理。
第五十四条 中国证监会可以根据需要设立专项期货投资者保障基金，用于在期货经纪公司出现保证金退付危机时补偿投资者的保证金损失。
期货投资者保障基金的来源、管理和使用办法，由中国证监会另行制定。
第五章 保证金退付危机的特别处理程序
第五十五条 期货经纪公司已经或者可能出现投资者保证金退付危机，严重影响投资者利益时，中国证监会有权决定对该公司进行特别处理。
中国证监会的特别处理决定应当载明下列内容：
（一）被特别处理的期货经纪公司名称；
（二）特别处理理由；
（三）特别处理期限。
第五十六条 期货经纪公司进入特别处理程序，应当由期货经纪公司股东单位组织特别处理工作组。必要时，中国证监会派出机构可以派代表或者委托中介机构参加特别处理工作组。
特别处理工作应当接受中国证监会派出机构的监督。
第五十七条 特别处理工作组可以根据情况采取下列措施：
（一）清查投资者持仓、投资者保证金余额以及出现保证金退付危机的原因；
（二）处置期货经纪公司的资产、回收到期债权；
（三）追回被挪用的投资者保证金；
（四）决定投资者持仓和保证金处理方案；
（五）制定并实施期货经纪公司的清理整顿方案；
（六）其他特别处理工作组认为必要的措施。
第五十八条 特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算的，经股东会同意后，报中国证监会批准。
第五十九条 有下列情形之一，特别处理终止：
（一）特别处理决定规定的期限届满或者延期届满；
（二）特别处理决定期限届满前，期货经纪公司已恢复正常经营能力；
（三）特别处理期限届满前，期货经纪公司被合并或者被依法宣告破产。
第六章 罚 则
第六十条 期货经纪公司违反本办法规定，有下列行为之一的，根据《期货交易管理暂行条例》第五十九条处罚：
（一）接受未办理开户手续的投资者委托进行期货交易的；
（二）通过虚假宣传诱使投资者进行期货交易的；
（三）未按照规定履行报告或者备案义务的；
（四）违反中国证监会财务管理规定，经限期改正，仍未达到标准的；
（五）申报材料有虚假记载或者重大遗漏的；
（六）以合资、合作、联营方式设立期货经纪公司营业部的；
（七）将期货经纪公司营业部承包、出租给他人的。
第七章 附 则
第六十一条 本办法自2002年7月1日起施行，1999年8月31日发布的《期货经纪公司管理办法》同时废止。
