商业部、铁道部关于铁路旅客用粮的联合通知

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中国证券监督管理委员会


关于期货经纪公司股东资格有关问题的通知

证监期货字[2004]44号


中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：

为了规范期货经纪公司（以下简称公司）接受出资行为，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司股东资格有关问题通知如下：

一、变更公司股东或者股权结构，拟持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的股东，其股东资格应当事先经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准。

二、申请股东资格的条件

（一）具有中国公司法人资格，且法律、行政法规未禁止其向期货经纪公司出资；

（二）注册资本、净资产的最低限额均为人民币一千万元；

（三）连续经营两年以上并且最近两年连续盈利；

（四）注册资本、净资产均达到人民币五千万元以上的，对盈利不作要求，但应连续经营一年以上；

（五）没有未决诉讼，或者未决诉讼标的金额低于其净资产的百分之三十；

（六）最近两年内无重大违法违规行为；

（七）没有逃废债务的行为；

（八）没有到期未清偿的债务；

（九）法定代表人、总经理和自然人控股股东不存在《中华人民共和国公司法》第五十七条规定的情形；

（十）期货经纪公司之间、期货经纪公司与其出资人之间不得相互交叉持股；

（十一）最近五年内不存在未经许可私自受让或者参股期货经纪公司的行为；

（十二）申请人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司的，还应符合中国证监会的相关规定。

三、申请股东资格的程序

（一）申请公司股东资格的，申请人应当向中国证监会提出申请，由中国证监会核准。对申请人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司，中国证监会将根据审慎监管原则，征求相关监管部门的意见。

（二）中国证监会应当在规定的期限内向申请人出具准予或者不予核准公司股东资格的决定，抄送中国证监会派驻拟参股期货经纪公司所在地的监管局（以下简称中国证监会派出机构）。

（三）中国证监会核准公司股东资格的决定有效期为六个月。无正当理由逾期未完成相关工商登记手续的，股东资格核准决定自动失效。

四、申请股东资格应报送的文件及相关材料

（一）期货经纪公司股东资格申请书（参考格式见附件一）；

（二）期货经纪公司股东背景资料（参考格式见附件二）；

（三）期货经纪公司拟变更情况一览表（参考格式见附件三）；

（四）具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的申请人最近两年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由该会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）；在下半年提出申请的，还需提供具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的申请人当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）;

（五）营业执照副本复印件并由申请人盖章确认；

（六）申请人的股东股权背景情况图（参考格式见附件四）。

五、本通知自发布之日起施行。中国证监会《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知》（证监期货字[2002]39号）、《关于期货经纪公司接受出资有关问题的通知》（证监期货字[2003]5号）、《关于报送期货经纪公司股东股权背景情况的通知》（证监期货字[2003]26号）同时废止。



附件：一、期货经纪公司股东资格申请书

二、期货经纪公司股东背景资料

三、期货经纪公司拟变更情况一览表

四、申请人股东股权背景情况图






二○○四年七月十九日



证监会办公厅 2004年7月20日印发



附件一：

期货经纪有限公司股东资格申请书



××公司关于申请××期货经纪公司股东资格的请示



中国证监会：

由于……（原因），根据公司股东会（或者董事会）的决议，我公司拟通过……（如受让股权、增资等）的方式参股××期货经纪有限公司，占××期货经纪公司注册资本的××％。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特申请核准本公司的期货经纪公司股东资格。

本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。





申请人单位公章

年 月 日





抄送：中国证监会××监管局（公司所在地中国证监会派出机构）



附件二：

期货经纪公司股东背景资料

填表日期：

申请人名称

成立时间


注册资本

净资产


经营范围


申请人的股东及其在申请人注册资本中所占比例


期货公司以外的其他股权投资（须填写投资金额及控股比例）


是否曾经或者正涉及诉讼？如是，请详细填写诉讼的事由，诉讼对方的名称、诉讼结果


是否存在逃废债务的行为？如是，请说明详细情况


是否存在到期未偿还的债务？如是，请说明详细情况


是否曾经从事期货业务或者拥有期货交易所的席位？如是，请详细说明情况


是否曾经因从事证券或者期货业务受证监会或者其他有关部门的调查或者处罚？如是，请详细说明有关部门的名称、调查事由及处罚结果。


申请人的自然人控股股东、法定代表人和总经理是否存在《公司法》第五十七条规定的情形；如是，请说明详细情况


前两年度的税后利润





申请人及其法定代表人承诺

兹保证上述内容真实、准确、完整，与申报材料一致，并承担与保证相应当的法律责任。

申请人的法定代表人 （签字）：

申请人 （盖章）：

年 月 日







附件三：



期货经纪公司拟变更情况一览表

期货经纪公司名称：

项 目
原核准或者备案事项
申请变更事项

名 称



住 所



法定代表人



注册资本



经营范围



股

东

单

位

投

资

金

额

及

比

例







































持股比例10％以上或者有实际控制权的新股东的名称











期货经纪公司法定代表人：（签字）

期货经纪公司：（盖章）

年 月 日



填表说明：

1、此表必须使用A4纸，填写内容必须打印，不得手写。“原核准或者备案事项”每个栏目都必须按照中国证监会原核准或者备案的内容如实填写，不变更的也要填写;“申请变更事项”栏目中，只填写变更事项，不变更的请填写“无”。

2、“股东单位投资金额和比例”中“原核准或者备案事项”应当依次填写股东名称、股东在注册资本中所占金额及比例；“申请变更事项”中只填写发生变化的股东或者新增股东的金额和比例，金额和比例均不变的股东填写“股东名称，不变”。

3、涉及期货经纪公司法定代表人变更的，此表仍由原法定代表人签字。



附件四：

申请人股东股权背景情况图





（略）










建立完善相关机制推进党风廉政建设

中共扬州市邗江区委党校 李 彦


适应新形势、新任务的要求，大力推进党风廉政建设，这是党中央的一项重大决策。在当前新形势下，推进党风廉政建设，具有极端的重要性和紧迫性。
推进党风廉政建设，是新形势下保持党的先进性的迫切需要。中国共产党是中国特色社会主义事业的领导核心，没有这样的一个核心，就不会有我们事业的胜利。但是，我们党并非天生就具有这种作为领导核心的力量和作用，党发挥其力量和作用的前提是它必须是工人阶级先锋队，是中国人民和中华民族先锋队。先进性是我们党的生命所系、力量所在。在当前新的历史条件下，面对复杂多变的国际国内局势，我们只有始终坚持以马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，切实推进党风廉政建设，才能永保党的先进性和纯洁性，增强党的凝聚力和战斗力。
推进党风廉政建设，是新世纪全面开创现代化建设新局面的必然要求。在新世纪中，党的建设的各个方面都必须服从并服务于经济建设中心，服从并服务于工作大局。作为党风廉政建设也不例外。在今天，我们建设中国特色社会主义的任务是明确的，党的基本纲领和基本路线是正确的，但在推进社会主义现代化建设的进程中，时常遇到来自党的作风和腐败现象的等方面的阻力，有的甚至比较严重。这就要求我们大力加强和改进党风廉政建设，坚决克服各种不良作风，坚决反对腐败，以改革的精神做好党风廉政建设。
推进党风廉政建设，是新时期我们党永远立于不败之地的重要保证。执政党的作风，关系党的形象，关系人心向背，关系党的生死存亡。我们党执政时间越长，越需要加强和改进党风廉政建设；越是改革开放和发展社会主义市场经济，越需要加强和改进党风廉政建设。“得民心者得天下”。搞好党风廉政建设，核心问题就是保持党同人民群众的血肉联系。因此，我们党无论在任何时候、任何情况下，都必须始终保持于人民群众同呼吸共命运，牢记全心全意为人民服务的宗旨，始终坚持完成党的各项工作与实现人民利益的一致性，真正把党的群众路线维护好、坚持好、发扬好。
推进党风廉政建设，既有许多紧迫的工作要做，又必须进行长期的不懈努力。制度和体制带有根本性、全局性、稳定性和长期性，对于推进党风廉政建设具有特别重要的意义。邓小平明确指出，制度好可以使坏人无法任意横行，制度不好可以使好人无法充分做好事，甚至走向反面。为此，我从建立和完善相关机制的角度，对推进党风廉政建设做以下几点思考：
1、建立和完善权力配置运行机制，保证权力沿着制度化和法制化的轨道运行，是推进党风廉政建设的重要举措。
在经济体制改革方面，我们从计划经济完成了向市场经济过渡的伟大变革，但是，与之相配套的政治体制改革相对滞后，带来的是政府职能转变相对滞后，对权力的分解和科学配置取法相应的措施，以至有的人事权、财产审批权与调拨权相对集中，且缺乏相应的监督检查。虽然干部人事制度正在改革，也收到一些成效，但仍存在一些亟待解决的问题。一种权力配置的不科学、不合理，特别是当权力配置出现严重缺陷时，在行使过程中就不可避免地要产生背离主旨的现象，权力被无休止地滥用，出于某种私利而专权、越权；官僚主义、独断专行。进而腐败滋长蔓延盛行不可避免，而且是连锁反应，恶性循环。
科学合理的权力配置是权力正常运行的基础，也是建立健全权力运行机制，限定当权者必须依法行政、防止腐败的关键。科学配置权力，采取适度分权的措施，一是要使各种权力处于合理的分布状态，各自能够实现效能最大化，且各种权力之间彼此能够相互协调、相互制衡。二是要适度确定某种权力的自身界限，明确限定某种权力可以在什么范围内、什么层次上行使，超出了这个范围、层次就是违背原则。在权力合理配置、限定领导者权限，防止腐败发生的措施方面中央都有一些相应的规定。比如，1996年中纪委第六次全会经党中央批准的关于“凡属于重大决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金的使用，必须经集体讨论做出决定，不准个人或少数人专断”的规定，就是对领导干部的权力界限的一种具体界定。十六大则进一步强调提出：建立结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。再比如：在我国有些地方已经试行在政府内部按照决策权、执行权、监督权分离的原则对行政权力的布局分配、使用范围、权限划分、运行程序及制衡关系作了规定。
科学配置权力或完善权力配置，应该受到应有的重视，一个科学合理的权力配置，能够促使领导者正确行使手中的权力，利用人民赋予的职权为社会主义建设事业发挥最大的作用。
2、建立和完善领导干部责任追究制度，是当前党风廉政建设亟待解决的重大课题。
制度建设是党风廉政建设的可靠保证，而制度的落实，关键在于严格执行责任追究的规定。这是制度具有严肃性、威慑性的原因所在，否则，再好的制度，也是一纸空文。因此，建立和完善领导干部责任追究制度，是当前党风廉政建设亟待解决的重大课题。不妨从以下三个方面入手：
1）廉政建设领导责任追究制度。目前，在我国的廉政建设中，对腐败行为的追究基本上只是追究当事人，而几乎从不追究当事人领导的责任；只强调领导干部自身要廉洁自律，而忽视了领导对该组织的廉政进行管治的责任。从这个意义上讲，我国只有廉政的个人负责制，而没有建立廉政领导责任制，许多领导干部对组织的廉政建设没有给予高度重视。领导责任制是一种责任连带制度，领导责任制愈健全，则腐败蔓延的条件愈差；反之，领导责任制愈不健全，则腐败现象蔓延的条件愈好。廉政建设领导责任制的缺位，使廉政建设得不到领导干部得高度重视，这是我国廉政建设长期见效不大的重要原因。
2）领导干部用人失误责任追究制度。江泽民在中纪委四次全会讲话中郑重指出：“对选拔任用干部违反干部政策、不按规定行事造成失误的，要严肃追究责任。”实行责任追究，是指对负有用人失误的组织和个人给予相应的惩戒。在明确用人失误标准的基础上，对推荐失误、考察失误和任用失误分别作出处罚。建立和完善领导干部用人失误责任追究制度，必须坚持权责统一、违规必究、客观公正的原则，同时，还必须完善相应的配套措施和保障机制。比如：实行干部选拔任用制度；建立干部选拔任用举报制度；组织人事部门与执纪执法部门联系通报制度；实行党政领导干部选拔任用工作报告制度等等。
3）领导干部决策失误责任追究制度。为了促进领导干部慎重用权，正确决策，避免失误，减少损失，亟待建立和完善领导干部决策失误责任追究制度。用制度的形式，把决策者的个人责任明晰化、制度化，以此促进各级领导干部慎用决策权，排除个人主观意志和外界干扰，努力避免决策失误，从而不断提高决策的能力和水平。
3、建立和完善有效监督机制，是推进党风廉政建设的关键环节。
失去监督的权力必将导致权利滥用和权力腐败。加强群众对无产阶级政党和领导干部的监督是马克思主义的基本原理。马克思恩格斯认为，社会公仆必须毫不例外地接受主人的监督。毛泽东把人民群众的监督看作是共产党跳出“人亡政息”周期律，使政府保持旺盛的革命斗志，开创党的事业兴旺发达的新路子。邓小平发展了马克思主义的监督思想。他认为执政党必须接受监督，特别是接受群众监督。
借鉴国外廉政方面的监督制约机制，结合我国实际，对党员领导干部实施全方位的监督，是推进党风廉政建设的一个关键环节。
第一，必须强化上级监督机制。上级对下级的监督是目前较为有效的一种监督方式。因为上级对下级的监督方式符合现行干部管理体制。按照现行干部管理体制，上级管理下级，上级监督下级，既是上级义不容辞的职责所在，也更具有监督的权威性。
第二，必须强化党政内部监督机制。十六大报告指出：“从决策和执行等环节加强对权力的监督，保证把人民赋予的权力真正用来为人民谋利益”。作为党政内部监督机制，主要应从两个方面进行构建和完善。其一是对决策权实施监督的机制。要按照十六大要求，完善决策机制、完善重大事项和重要干部任免的决策规则和程序。要对已有的党政内部有关决策和监督机制进行程序性的补充、修订和完善，便于实施有效监督；其二是对执行权实施监督的机制。对执行权的监督重点应突出对重要领域、重要部门的监督机制建设。比如，司法、财政税务、国土、金融、干部人事等。
第三，必须强化专职机关监督。组织部门的监督，纪检部门的监督，督察部门的监督，要加强联系，互相沟通，密切配合。纪律检查委员会要实行自上而下的垂直领导，对中央纪律检查委员会负责。专职机关要摆脱权力干预，人情干预，加大查处力度。
第四，必须强化群众监督。据资料显示，目前查处的腐败案件，有60%来自群众举报。为此，要为人民实施有效监督，拓宽各种渠道，创造客观条件。比如：建立和完善各级政务重大事项公开制度；重大决策公开咨询、听政、报告制度；领导干部公开述职述廉、民意测评、民主考核制度；要完善人民代表大会制度，人民代表的选举要引入竞争机制，真正把那些政治素质高、民主意识强、具有参政议政能力的代表选出来，保证人民民主权利的行使。
第五，必须强化舆论监督的作用。通过新闻舆论监督，既鞭挞腐败丑恶现象，又为社会公众参与反腐败提供重要途径，营造反腐倡廉的良好社会氛围。
4、建立和完善干部教育机制，是推动党风廉政建设不可缺少的重要手段。
党风廉政建设中，教育不是万能的，但没有教育是万万不能的。随着外部环境的变化和手中权力的不断扩大，人们会不断增加对“物”的占有欲。并有可能追求最大化。思想是行动的指南。任何人的腐化堕落，不管有多少客观原因，其根子还在自身的世界观、人生观、价值观出了问题，思想出了问题。如果不从思想意识上加强防范，再科学的制度，再严格的监督都不能解决根本问题。同时，形势发展变化，对领导干部的执政能力、执政水平也不断地提出新要求。所以，在完善权力配置，责任追究制度和强化监督机制的前提下，要不断完善领导干部教育机制，通过教育，不断使领导干部提高认识，改造思想。