上海市司法局关于印发《上海市公证员职业道德和执业纪律规范》的通知

上一篇: 张家界市人民政府关于印发《张家界市流动人口与出租房屋服务和管理办法》的通知
下一篇: 常德市人民政府关于印发《常德市市本级价格调节基金管理办法》的通知

中国证券监督管理委员会


关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见

证监机构字[2003]261号



各证券公司：

为规范证券公司经纪业务，加强对证券营业部的管理，有效防范风险，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司内部控制指引》的有关规定，现就进一步加强证券营业部内部控制提出如下意见：

一、加强对证券营业部的人事管理

（一）证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人应当由证券公司总部直接委派、垂直管理，并建立公司总部与上述人员的直接、有效沟通渠道。

（二）证券营业部财务部、电脑部负责人对营业部的合规经营负有监督与约束责任。证券公司应加强对证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人的年度考核，并于次年4月底前将考核结果报证券营业部所在地的中国证监会派出机构备案。

（三）证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人应当在证券公司范围内实行定期岗位轮换，轮岗周期最长不得超过3年。对于已实行集中交易的证券营业部，经证券营业部所在地中国证监会派出机构同意后，轮岗周期可适当延长至5年。证券营业部其他重要岗位应根据具体情况有计划地在证券营业部范围内实行岗位轮换。首批轮岗应先行安排在上述岗位任职时间超过3年的人员。

对于跨省区证券营业部之间实行轮岗确有困难的证券公司，在征得证券营业部所在地中国证监会派出机构同意后，可以不实行轮岗，但必须每年对相关证券营业部进行全面的现场稽核，稽核报告应向公司总部和证券营业部所在地的中国证监会派出机构备案。

（四）证券营业部负责人、证券营业部财务部负责人离职，应由证券公司总部对其进行离任审计。在离任审计结束前，被审计人员不得离岗。离任审计内容包括但不限于证券营业部的下列事项：有无挪用客户交易结算资金情况；有无为客户透支情况；有无挪用客户债券的情况；有无非法融资情况；有无超范围经营情况；客户投诉及处理情况以及被审计人员在各审计事项中的责任情况。

（五）证券公司必须实行证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部以及客户部负责人的强制休假制度。在强制休假期间，证券公司监督检查部门可对其负责工作进行现场稽核。对于未实行轮岗制的证券营业部，必须将强制休假和现场稽核相结合。

（六）证券公司应加强对证券营业部关键岗位负责人的外事档案管理。证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部以及客户部负责人持有护照的复印件和身份证复印件必须向证券营业部所在地中国证监会派出机构备案。其有效联系方式（包括但不限于移动电话号码、固定电话号码和电子邮箱地址）、家庭住址等信息也应报证券营业部所在地中国证监会派出机构备案。

二、明确证券营业部的岗位设置和责任

（一）证券公司应建立完善的证券营业部岗位责任制度和规范的业务操作规程。应按照不同岗位，明确工作任务，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互监督、相互制约的工作关系。

（二）证券公司应积极发展集中交易等模式，控制证券营业部风险，减少证券营业部需要人工直接介入的业务岗位。在证券营业部的关键岗位建立双人负责制度。直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行双人负责制；客户存取款、客户交易结算资金划转、转托管和撤销指定交易等岗位必须实行一人办理，一人复核的柜台双人负责制。

（三）证券营业部要实行恰当的责任分离制度，现金、有价证券等的保管应与账务记录相分离。

1、重要空白凭证、空白合同、空白授权书和重要印章的保管与登记、使用相分离。空白的凭证、合同、授权书等文书不得事前加盖印章，证券公司总部应定期检查证券营业部文书的使用、登记及管理情况。证券公司应明确各类印章的使用权限和程序，健全印章的保管和使用登记责任制度。

2、证券营业部的前台交易与后台结算相分离；

3、差错损失的确认与核销确认相分离；

4、电脑人员、会计人员之间及与其它业务人员之间职责不能交叉。

三、加强客户交易结算资金的集中统一管理

（一）每家证券营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过5个。

（二）证券营业部必须将不低于70%的客户交易结算资金上划证券公司总部。

（三）证券公司总部应定期和不定期地对证券营业部的客户交易结算资金情况进行检查，并采取将证券营业部客户交易结算资金全额临时上划至公司总部等方式进行压力测试。对于未实行轮岗制的证券营业部，证券公司应当每月进行至少一次的压力测试。

四、建立健全证券营业部稽核制度，加大现场稽核力度

（一）证券公司应建立实时监控系统和风险预警体系，该系统应当能够实时监控证券营业部大额资金活动和交易业务活动，并能对异常资金流转和交易提出警示。

（二）证券公司稽核部门原则上应每年（最长不得超过2年，但未实行轮岗的证券营业部必须每年至少一次）对证券营业部的经营情况进行一次现场稽核。中国证监会派出机构可以根据证券公司合规经营的情况，要求证券公司增加稽核次数。

（三）证券公司应将在对证券营业部稽核中发现的问题报送相关证券营业部所在地中国证监会派出机构，将所有营业部的稽核报告在公司总部存档备查，并于每年4月底前将公司上一年度对证券营业部的总体稽核情况及发现的主要问题报送公司所在地中国证监会派出机构。

（四）证券公司应当将稽核结果与人员考核相结合，建立相应的处罚制度，对各种违法、违规行为严肃惩处。

五、其他要求

（一）证券公司应建立对证券营业部重大突发事件的应急机制。证券营业部如发生因技术故障、自然灾害、资金兑付困难或其他原因导致不能正常交易的重大事件，应立即向证券公司总部和证券营业部所在地中国证监会派出机构报告，并向当地有关政府部门报告。事故处理完毕应向上述部门报送处理报告。

（二）证券公司总部应建立由专门部门对重要客户的定期回访制度。

（三）证券营业部应在营业场所显著位置悬挂其《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》；提供给投资者的风险揭示书和业务合同文本中明示证券营业部无权在《证券经营机构营业许可证》业务范围之外与投资者签订业务合同，并由投资者签字确认。

（四）证券营业部应在营业场所显著位置公示证券营业部和公司总部的投拆电话、传真、电子信箱和其它相关信息，以利于投资者的投诉能得到及时的反映和处理。

（五）证券公司应结合自身实际情况制定具体的证券营业部内部控制制度，并报证券公司注册地和营业部所在地中国证监会派出机构备案。

（六）证券公司应于每年末将所属证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人的委派和轮岗情况向注册地中国证监会派出机构备案。

六、尚未完成分业的证券经营机构，比照本意见的要求执行。

七、对于全面实现集中交易的证券公司所属证券营业部的内部控制要求，中国证监会另行规定。


各证券公司要根据本意见的要求，制定轮岗计划，于2004年2月29日前报注册地中国证监会派出机构。经公司注册地中国证监会派出机构审阅无异议后，证券公司应将其轮岗制度和轮岗计划在2004年3月31日前向中国证监会机构监管部报备，同时抄送所属证券营业部所在地的中国证监会派出机构。证券公司应当认真贯彻落实轮岗制度和轮岗计划。



二○○三年十二月十五日



山西省运城市人民政府办公厅


运城市人民政府办公厅关于印发运城机场净空保护管理办法的通知

运政办发〔2009〕65号


盐湖、临猗、夏县、永济、万荣县（市、区）人民政府，市直各有关单位：
　　《运城机场净空保护管理办法》已经市人民政府研究同意，现印发给你们，请认真遵照执行。

二〇〇九年五月十三日　


运城机场净空保护管理办法

　　第一章　　总　则
　　第一条　为了保障民用航空活动安全和民用机场有秩序地运行，保护运城机场的净空环境，根据《中华人民共和国民用航空法》、《中华人民共和国城乡规划法》、《中华人民共和国无线电管理条例》等有关法律和行政法规，结合运城实际，制定本办法。
　　第二条　本办法适用于运城张孝机场净空环境保护、电磁环境保护和升空物体管理。
　　运城机场应当依照本办法，具体做好机场净空环境保护工作，做到安全第一，正常飞行，优质服务。
　　市政府城市规划、无线电管理等行政主管部门要按照各自的职责，做好运城机场净空环境保护工作。
　　第三条　民用机场净空环境受法律保护。任何单位和个人不得破坏民用机场净空环境。对破坏民用机场净空环境的行为，任何单位和个人均有权制止，并向有关部门报告。
　　
　　第二章　　净空区域保护

　　第四条　本办法所称净空保护区域，是指为保障民用航空器起飞、降落安全，按照运城机场净空障碍物限制图的要求划定的一定空间范围。
　　第五条　运城机场依照国家规定和技术标准编制民用机场总体规划及净空障碍物限制图，报国务院民用航空行政主管部门审批后，报送运城市人民政府城市规划行政主管部门。
　　第六条　运城市人民政府城市规划行政主管部门依据批准的机场总体规划和净空障碍物限制图，划定机场净空保护区域，并将其纳入运城市城市总体规划，对中远期机场规划发展用地和控制用地予以保护。
　　运城机场净空保护区域，由市政府发布公告，并在机场净空保护区域内张贴。
　　第七条　禁止在机场净空保护区域内从事下列活动：
　　（一）修建超过民用机场净空障碍物限制高度的建筑物或者设施；
　　（二）修建向空中排放大量烟雾、粉尘、火焰、废气而影响飞行安全的建筑物或者设施；
　　（三）修建靶场、强烈爆炸物仓库等影响飞行安全的建筑物或者设施；
　　（四）设置影响民用机场目视助航设施使用的灯光、标志或者物体；
　　（五）种植影响飞行安全或影响机场助航设施使用的植物；
　　（六）饲养、放飞影响飞行安全的鸟类动物；
　　（七）焚烧产生大量烟雾的农作物秸杆、垃圾等物质；
　　（八）燃放烟花、施放孔明灯等活动。
　　第八条　在机场净空保护区域内，建设可能影响飞行安全的建筑物、构筑物；在机场周围50公里范围内，无论在什么方位，建设高度高于海拔531米的建筑物，都必须征求机场管理机构的意见。机场管理机构在收到征求意见书之日起15日内，依照国家有关规定和技术标准提出书面意见。
　　第九条　在机场周围50公里范围内，高出海拔531米的建筑物，运城市规划行政主管部门应当通知其产权所有者按照国家规定设置飞行障碍灯和标志，并使其保持正常显示状态。
　　第十条　运城机场应当严格检查本机场的净空状况，发现在民用机场净空保护区域内，未经批准拟建或正在建设可能影响飞行安全的建筑物、构筑物、灯光或其他障碍设施和物体，机场净空管理机构应及时发出整改通知书，制止其违章行为。对于不听劝阻的，应当立即书面报告市政府，及时召开净空保护工作联席会议，责令有关部门尽快予以制止，并按有关规定予以处理。

　　第三章 机场净空障碍物的主要控制面

　　1、内水平面
　　高度45米（以跑道两端入口点平均标高起算）；
　　半径4000米（以跑道两端中点为圆心）；
　　2、锥形面
　　坡度1/20（以内水平面边向外向上倾斜）；
　　高度100米；
　　3、内进近面
　　宽度120米；
　　长度900米（距跑道入口处60米起算）；
　　坡度1/50；
　　4、进近面
　　起端宽度300米（距跑道入口处60米起算）；
　　侧边散开斜率15%；
　　第一段：长度3000米；坡度1/50；
　　第二段：长度3600米；坡度1/40；
　　第三段：长度8400米；坡度为0；
　　总长度：15000米。
　　5、过渡面
　　坡度1/7（从距跑道中心线150米处向外向上倾斜）；
　　6、内过渡面
　　坡度1/3；
　　7、复飞面
　　起端宽度120米；
　　距跑道入口距离1800米；
　　侧边散开率10%；
　　坡度1/30；
　　8、起飞爬升面
　　内边长度180米；
　　距跑道端距离60米；
　　散开率（每边）12.5%；
　　最终宽度1800米；
　　长度15000米；坡度按2%控制。
　　
　　第四章　　电磁环境保护
　　
　　第十一条　本办法所称电磁环境保护区域，是指为保障民用航空无线电台（站）正常工作，按照国家标准划定的用以排除非民用航空的各类无线电设备和非无线电设备等产生的干扰所必需的空间范围。
　　第十二条　运城市政府已将运城机场无线电台（站）电磁环境保护区域纳入城市规划。无线电管理机构应当按照规划严格管理，保证民用航空无线电台（站）正常工作。对民用航空无线电专用频率造成有害干扰的，无线电管理机构应当责令使用者迅速排除干扰或停止使用。
　　第十三条　在民用航空无线电台（站）电磁环境保护区域内，不得修建影响民用航空电磁环境的建筑物或者设施；确需建设的，其选址定点应当由市政府城市规划行政主管部门会同无线电管理机构、机场管理机构共同商定。
　　在以民用航空无线电台（站）天线为中心，半径1000米的范围内和距民用机场跑道两侧各500米的范围内设置、存放金属堆积物和种植树木的单位或者个人，应当事先书面征求机场管理机构的意见。机场管理机构在收到征求意见之日起15日内，按照国家有关规定和技术标准提出书面意见。
　　第十四条　禁止在以民用机场中波导航台天线为中心的下列范围内从事下列活动：
　　（一）半径500米以内架设110千伏以上的架空高压输电线；
　　（二）半径700米以内修建铁路、电力排灌站、架空金属线和存放金属堆积物；
　　（三）半径120米以内修建高于8米的建筑物；
　　（四）半径50米以内修建高于3米的建筑物或者种植高于3米的树木。
　　第十五条　任何单位和个人使用的无线电台（站）和其他仪器、装置，不得妨碍民用航空无线电专用频率的正常使用。
　　第十六条　民用航空无线电台（站）受到其他非民用航空无线电台（站）或者不明干扰源的有害干扰时，机场管理机构应当及时报告无线电管理机构。无线电管理机构应当迅速查明干扰源，采取措施，排除干扰。
　　
　　第五章　　升空物体管理
　　
　　第十七条　本办法所称升空物体，是指能够悬浮于空中的系留升空物体和飞艇、热气球、滑翔机等民用航空器。
　　第十八条　禁止在运城机场跑道两端延长线各10公里、宽度为5公里的范围内施放升空物体。
　　第十九条　在以运城机场为中心半径30公里范围内施放系留升空物体，海拔高度超过481米的，施放单位或个人应事先向机场管理机构提出书面申请。机场管理机构在收到申请之日起3日内，就施放地点、时间、高度作出规定，并予以书面答复。
　　第二十条　经批准施放系留升空物体的，应当有可靠的固定设施，并有专人负责；系留升空物体飞失的，应当立即向运城机场报告。
　　第二十一条　放飞飞艇、热气球、滑翔机等飞行活动，放飞单位应当事前向机场管理机构提出书面申请，并附有关升空物体种类、放飞起止时间、放飞高度、活动范围等材料，运城机场在收到申请之日起3日内，提出书面意见。
　　
　　第六章　　法律责任
　　
　　第二十二条　民用机场新建、扩建的公告公布前，在依法划定的民用机场范围内和按照国家规定划定的机场净空保护区域内存在的可能影响飞行安全的建筑物、构筑物、树木、灯光和其他障碍物体，应当在规定的期限内清除；由此造成的损失，依法给予补偿或者依法采取其他补救措施。
　　第二十三条　民用机场新建、扩建的公告发布后，违反本办法规定，有下列情形之一的，按照《中华人民共和国民用航空法》第六十条规定，责令停止建设，限期改正或者拆除；由此造成的损失，由修建、种植或者设置该障碍物体的单位和个人承担。在运城机场净空保护区域内违反以下规定的，按照《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条，由运城市规划行政主管部门依法处罚：
　　（一）违反本办法第七条第（一）项、第（二）项、第（三）项、第（五）项规定，修建、设置影响飞行安全的建筑物、设施和其他障碍物体，影响航空器正常起降的；
　　（二）违反本办法第八条规定，建设各类建筑物、构筑物超过民用机场净空障碍物限制高度的；
　　（三）违反本办法第九条规定，不按国家规定设置飞行障碍灯和标志，或者设置了飞行障碍灯和标志，但不能保持正常显示状态的；
　　（四）违反本办法第十三条、第十四条规定，危害民用航空无线电台（站）正常工作的。
　　第二十四条　违反本办法第十五条规定，对民用航空无线电专用频率造成有害干扰的，由无线电管理机构按照《中华人民共和国无线电管理条例》第四十三条规定给予处罚。
　　第二十五条　违反本办法第七条第（四）项、第（六）项、第（七）项、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十三条规定由民航管理部门提出警告，责令改正，并按照《中国民用航空法》的有关规定予以处罚。
　　第二十六条　违反本办法的有关规定，情节严重的，依照中华人民共和国治安管理处罚条例》有关规定予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十七条　民航管理部门、城市规划部门、无线电管理机构的民用机场净空环境保护管理工作人员，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，由主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第七章　　附　则
　　
　　第二十八条　本办法未作规定的有关民用机场净空保护的技术标准，按照国家有关规定或标准执行。
　　本办法未尽事宜，以运城机场总体规划为准。