国家建筑材料工业局直属企业事业单位实行技师聘任制实施细则（试行）
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国家建筑材料工业局直属企业事业单位实行技师聘任制实施细则（试行）
国家建材局
国家建筑材料工业局直属企业事业单位实行技师聘任制实施细则（试行）
1989年2月23日，国家建筑材料工业局
第一章 总则
第一条 根据国务院批准劳动人事部发布的《关于实行技师聘任制的暂行规定》和国家建材局、劳动人事部颁发的建材人劳字（1987）681号文《关于建材及非金属矿工业实行技师聘任制的实施意见》，为搞好国家建材局（以下简称局）直属企、事业单位（以下简称局直属企、事业单位）技师聘任制工作、结合局属企、事业单位的实际情况，特制定本实施细则。
第二条 技师是在高级技术工人中设置的技术职务，不是技术称号，也不是高级技术工人的普遍晋升。
第二章 技师的名称、聘任制的工种范围和比例限额
第三条 技师的职务名称，按建材人劳字（1987）681号文规定的专业工种（岗位）及其有关部、委、局行业归口管理确定的有关专业技术工种（岗位）名称确定。
第四条 技师聘任制在原建材部一九七九年颁布的工人技术等级标准的十一个专业一百个工种（岗位）中最高技术等级线达到七、八级的工种范围内实行。
属于其他行业归口管理的技术工种，凡列入技师聘任制范围的技术工种（岗位），按其他行业归口管理部门的规定执行。
第五条 聘任技师的比例限额，应严格控制在实行技师聘任制工种（岗位）范围内技术工人总数（含学徒工、合同制职工）的2％以内，由局技师考评聘任工作领导小组根据各单位的具体情况核定。各单位在核定的比例限额内，根据本单位的具体情况和需要，可在各工种之间调剂使用。
第三章 技师的任职条件和主要职责
第六条 技师任职的基本条件：
（一）坚持四项基本原则，遵守国家的政策和法律、法规及本单位的各项规章制度，热爱本职工作，能出色地完成生产（工作）任务。
（二）技工学校、中等职业技术学校毕业，或经过自学、职业技术培训，达到同等水平。
（三）具有本工种技术等级标准中高级工的专业技术理论知识和实际操作技能水平。
（四）具有丰富的生产实践经验和技术特长，能够独立解决本工种关键性的操作技术和生产中的工艺难题。
（五）有较强的事业心，能无保留地传授技艺，具有培训中级以上技术工人的能力。
（六）身体健康，在工人岗位上能坚持正常生产和工作。
第七条 技师的主要职责：
（一）在生产和工作中发挥技术特长，解决本工种关键的操作技术和生产工艺中的难题。
（二）进行技术攻关和技术革新。
（三）纠正违反技术操作规程、生产工艺规程、安全技术规程和有损产品质量的操作等。
（四）担负传授技艺和培训技术工人的工作。
（五）担负新产品、新工艺的试制、试验工作。
（六）完成本职生产（工作）作务、并保证质量。
各单位可结合本单位的工种（岗位）特点和要求，明确技师的具体职责任务。
第八条 属于技师聘任制工种（岗位）范围，经过中级技术培训考核合格的六级、五级工人中，如个别专业技术理论知识和实际操作技能确已达到本专业高级技工水平，表现突出，成绩显著或获得地（市）级及其以上技发明奖、专业比赛三名、劳动模范称号的，经单位考评组进行资格审查，行政领导批准，可以参加报考评聘技师。
第九条 由于本人原因造成重大事故或犯有严重错误，受到行政记过及其以上处分不满一年或处分期未满的、本人受审查尚未作出结论的，均不得参加报考和评聘技师。
第十条 现在干部岗位上工作或被单位聘任为干部的高级技术工人，须本人写出申请并经单位领导批准回到原工种生产岗位上工作的，可参加报考评聘技师。
第四章 组织领导
第十一条 局成立直属企业、事业单位技师考评聘任工作领导小组并下设办公室。其主要职责是：负责局直属企、事业单位的技师考评聘任工作；审定复习大纲和培训资料；组织或协助举办高级技工培训班；审定技师“应知”、“就”考试试题、标准答案和评分办法；受理京外单位委托参加地方建材主管部门和其他行业主管部门技师考核工作；负责审批局直属企、事业单位技师职务审报表（一式三份），并办理核发证书等工作。
第十二条 局直属企、事业单位可根据技师聘任工作任务的需要，建立技师考核评审委员会或考评小组。其主要职责是：根据国家和局关于技师聘任制的有关规定及考试考核要求，拟定考评技师的具体实施办法，对申报技师人员进行资格审查和组织技术（业务）复习培训，拟定考试试题经局技师考评领导小组审定后，组织进行技术理论和实际操作技能以及工作实绩等项的考试和考核，负责对应考对象进行综合评审，并写出评审意见，上报局技师考评聘任工作领导小组审批。
第十三条 局直属企、事业单位技师考评委员会或领导小组，可由单位行政领导、总师、劳资（人事）、教育、技术、工会等部门的有关人员组成。其中专业技术人员要占半数以上，评委会可根据工作任务情况，设立若干专业考评小组，协助做好分管专业技术工种范围内的的各项考评工作。
第十四条 局直属企、事业单位技师考核评审委员会和考评小组，要严格掌握政策、坚持标准，保证质量，发扬民主，在充分讨论的基础上，采取无记名投票形式表决，有三分之二以上成员到会，全体成员过半数同意才算通过。
第五章 复习培训
第十五条 属于实行技师聘任制工种（岗位）范围的技术工人的复习培训工作，由各单位组织开展复习培训可采取自学、业余辅导和脱产学习三结合方法。报考人员较少又需要送培训培的单位，可与所在省、市建材主管部门和就近其他办班单位联系送培。
第六章 考试考核
第十六条 技师的考核，以本人平时的工作实绩、革新成果为主，同时进行技术理论知识（应知）和操作技能考试。各项考试考核评分比例按；工作实绩、革新成果部分占40％，应知部份占30％，应会部分占30％掌握。进行工作实绩、应知、应会三项考试考核时，分别按百分制评分，一百分为满分。再按以上比例折算为总成绩。
（一）专业技术理论的考试：按现行的各工种《工人技术等级标准》中最高等级标准“应知”部分进行。试题按基础理论占10％。专业知识占40％，本专业新工艺、新技术知识占20％的比例由单位统一组织考试。考试形式，采取闭卷笔试，集体阅卷评分。
对具有国家承认的大专以上学历，所从事的专业工种又对口；或经过省、市一级批准举办的高级技工培训班学习结业，并取得了高级技术合格证书，且仍在本工种生产岗位上工作的，可免于“应知”、考试。
对一九六六年以前参加工作，长期在生产第一线从事本工种（岗位）工作，确有真才实学或技术专长，能独立解决生产中的技术问题，成绩突出的老技术工人，对学历要求和理论水平考核方面，可从实际出发，适当放宽。
（二）操作技能的考试：按现行的各工种《工人技术等级标准》最高等级“应会”部分，结合生产实际进行。考试必须有本专业工种技术水平较高的技术人员三人主考，考评委员会一人监考，取主考人三人的平均分数值为考试总分。考试记分，一般按质量占60％、工时定额占20％、安全操作占20％的比例评分。
（三）工作实绩的考核：一般主要考核近三年来劳动态度、完成生产（工作）任务、技术革新成果、解决生产技术关键问题等情况逐项记分。测评内容按附表进行。记分标准：按基本素质16分，劳动态度18分，工作能力24分，工作成绩42分。
第七章 计师的聘任和管理
第十七条 取得技师合格证的人员，由所在单位的行政领导在上级主管部门核定的比例限额内聘任。单位与被聘任技师要签订聘约，规定聘任期限，双方的权利义务及辞聘，解聘、违约责任等事项。技师聘任期一般为四年，根据生产工作需要可以连续聘任。
第十八条 被聘任的技师，由所在单位每二年核一次。经复核合格者可以继续聘任，不合格者由单位行政领导解除聘约。复核工作由单位技师考评委员会负责。
第十九条 技师属于工人编制，由劳动工资（人事）部门管理。局直属企、事业单位的劳资部门应建立技师档案及有关考核、管理等制度。
第八章 技师的津贴和福利待遇
第二十条 被聘任的技师，从受聘之月起享受职务津贴。职务津贴按每名技师二十元标准核定。具体标准，由局直属企、事业单位在属下达的增资指标内，根据不同种（岗位）的实际情况，在十五元至二十五元的幅度内提出具体意见，报局人事司核定后执行。技师职务津贴，企业单位进入成本，机关、事业单位列入工资总额计划。
第二十一条 被聘任的技师可享受本单位工程师等中级技术人员的的有关福利待遇。
第二十二条 技师任职两年以上并在任职期间办理退休手续时，其职责津贴可以列入本人工资基数计发退休费。
第二十三条 技师脱离本工种工作岗位从事其他工作或被解聘后，不再享受技师职务津贴及有关福利待遇。
第九章 其他
第二十四条 已达到退休年龄的高级技术工人，可参加技师考评，考评合格，发给技师合格证书，但不再聘任，不享受职务津贴和有关福利待遇，不占比例限额。
第二十五条 对于目前还没有制定工人技术等级标准的工种，暂不评定工人技师。其中需要制定技术等级标准的，由局会同劳动部核定后，再确定技师工种。
第二十六条 局机关及在北京的国家机关附属单位的技术师聘任制工作，将由劳动部商请国家机关事务管理局研究确定后再执行。
第二十七条 由于助理技师的性质，任职条件，以及与初、中、高级工的等级档次和工资标准不相对应等许多矛盾，目前暂不设助理技师。
关于高级技师的评聘问题，由于评聘条件尚不具备，目前也暂不进行。
第二十八条 局直属京外企、事业单位的技师评聘工作，可根据情况委托所在省市建材主管部门统一培训、考试考核，然后报局评审。
第二十九条 局直属企、事业单位，可根据本实施细则制定具体的实施办法。
第三十条 本实施细则解释权归局技师考评聘任工作领导小组办公室。
第三十一条 本实施细则从发布之日起执行。
关于修改《外资参股证券公司设立规则》的决定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第52号
《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》已经2007年11月29日中国证券监督管理委员会第218次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年1月1日起施行。
主席：尚福林
二○○七年十二月二十八日
关于修改《外资参股证券公司设立规则》的决定
一、将第二条修改为：“本规则所称外资参股证券公司是指：
（一）境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；
（二）境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司”。
二、将第四条修改为：“外资参股证券公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定”。
三、将第五条修改为：“外资参股证券公司可以经营下列业务：
（一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐；
（二）外资股的经纪；
（三）债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营；
（四）中国证监会批准的其他业务。
四、将第六条第（一）项修改为：“注册资本符合《证券法》的规定”，第（三）项修改为：“按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员”，第（五）项修改为：“有符合要求的营业场所和合格的业务设施”。
五、将第七条修改为：“外资参股证券公司的境外股东，应当具备下列条件：
（一）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
（二）在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权；
（三）持续经营5年以上，近三年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；
（四）近三年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；
（五）具有完善的内部控制制度；
（六）具有良好的声誉和经营业绩；
（七）中国证监会规定的其他审慎性条件”。
六、将第八条第二款修改为：“外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限”。
七、将第十条第一款修改为：“境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接控制）不得超过1/3”。
八、将第十一条修改为：“外资参股证券公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职资格条件”。
九、将第十二条第（三）项修改为：“外资参股证券公司拟任主要高级管理人员符合任职条件的说明文件”，第（四）项修改为：“股东的营业执照或者注册证书、证券业务资格证书复印件”，第（五）项修改为：“申请前三年境内外股东经审计的财务报表”，第（六）项修改为：“境外股东所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第（二）、（三）、（四）项规定的条件的说明函”，第（七）项修改为：“由中国境内律师事务所出具的法律意见书”；在第十二条第（七）项之后增加一项，作为第（八）项：“中国证监会要求的其他文件”。
十、将第十三条、第二十条修改为：“中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并在规定期限内作出是否批准的决定，书面通知申请人。不予批准的，书面说明理由”。
十一、将第十四条修改为：“股东应自中国证监会的批准文件签发之日起6个月内足额缴付出资或者提供约定的合作条件，选举董事、监事，聘任高级管理人员，并向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照”。
十二、将十五条第（四）项修改为：“董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单、任职资格证明文件和证券从业资格证明文件”，第（六）项修改为：“营业场所和业务设施情况说明书”；在十五条第（六）项之后增加一项，作为第（七）项：“中国证监会要求的其他文件”。
十三、将第十九条第（五）项修改为：“拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单、简历以及相应的从业资格证明文件、任职资格证明文件”，第（六）项修改为：“境外股东的营业执照或者注册证书和相关业务资格证书复印件”，第（七）项修改为：“申请前三年境外股东经审计的财务报表”，第（八）项修改为：“境外股东所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第（二）、（三）、（四）项规定的条件的说明函”，第（十）项修改为：“由中国境内律师事务所出具的法律意见书”；在十九条第（十）项之后增加一项，作为第（十一）项：“中国证监会要求的其他文件”。
十四、将第二十二条第（六）项修改为：“中国境内律师事务所和具有证券相关业务资格的会计师事务所对前项清理工作出具的法律意见书和验证报告”；在第二十二条第（六）项之后增加一项，作为第七项：“中国证监会要求的其他文件”。
十五、在第二十四条之后增加一条，作为第二十五条：“境外投资者可以依法通过证券交易所的证券交易持有上市内资证券公司股份，或者与上市内资证券公司建立战略合作关系并经中国证监会批准持有上市内资证券公司股份，上市内资证券公司经批准的业务范围不变；在控股股东为内资股东的前提下，上市内资证券公司不受至少有1名内资股东的持股比例不低于1/3的限制。
境外投资者依法通过证券交易所的证券交易持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市内资证券公司5％以上股份的，应当符合本规则第七条规定的条件，并遵守《证券法》第一百二十九条的规定。
单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20％；全部境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过25％。”
十六、原第二十五条作为第二十六条，并将第一款修改为：“按照本规则规定提交中国证监会的申请文件及报送中国证监会的资料，必须使用中文。境外股东及其所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本”。
本决定自2008年1月1日起施行。
《外资参股证券公司设立规则》根据本决定作相应的修改，重新公布。
中国证券监督管理委员会
二○○七年十二月二十八日
外资参股证券公司设立规则
（2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会《关于修改<外资参股券公司设立规则>的决定》修订）
第一条 为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外资参股证券公司的监督管理，明确外资参股证券公司的设立条件和程序，根据《公司法》和《证券法》的有关规定，制定本规则。
第二条 本规则所称外资参股证券公司是指：
（一）境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；
（二）境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责对外资参股证券公司的审批和监督管理。
第四条 外资参股证券公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定。
第五条 外资参股证券公司可以经营下列业务：
（一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐；
（二）外资股的经纪；
（三）债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营；
（四）中国证监会批准的其他业务。
第六条 外资参股证券公司应当符合下列条件：
（一）注册资本符合《证券法》的规定；
（二）股东具备本规则规定的资格条件，其出资比例、出资方式符合本规则的规定；
（三）按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员；
（四）有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等方面分开管理的制度，有适当的内部控制技术系统；
（五）有符合要求的营业场所和合格的业务设施；
（六）中国证监会规定的其他审慎性条件。
第七条 外资参股证券公司的境外股东，应当具备下列条件：
（一）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
（二）在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权；
（三）持续经营5年以上，近三年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；
（四）近三年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；
（五）具有完善的内部控制制度；
（六）具有良好的声誉和经营业绩；
（七）中国证监会规定的其他审慎性条件。
第八条 外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。
外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限。
第九条 境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资。
第十条 境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接控制）不得超过1/3。
境内股东中的内资证券公司，应当至少有1名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于1/3。
内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有1名内资股东的持股比例不低于1/3。
第十一条 外资参股证券公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职资格条件。
第十二条 申请设立外资参股证券公司，应当由全体股东共同指定的代表或者委托的代理人，向中国证监会提交下列文件：
（一）境内外股东的法定代表人或者授权代表共同签署的申请表；
（二）关于设立外资参股证券公司的合同及章程草案；
（三）外资参股证券公司拟任主要高级管理人员符合任职条件的说明文件；
（四）股东的营业执照或者注册证书、证券业务资格证书复印件；
（五）申请前三年境内外股东经审计的财务报表；
（六）境外股东所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第（二）、（三）、（四）项规定的条件的说明函；
（七）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；
（八）中国证监会要求的其他文件。
第十三条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并在规定期限内作出是否批准的决定，书面通知申请人。不予批准的，书面说明理由。
第十四条 股东应自中国证监会的批准文件签发之日起6个月内足额缴付出资或者提供约定的合作条件，选举董事、监事，聘任高级管理人员，并向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照。
第十五条 外资参股证券公司的董事长或者授权代表应自营业执照签发之日起15个工作日内，向中国证监会提交下列文件，申请《经营证券业务许可证》：
（一）营业执照副本复印件；
（二）公司章程；
（三）由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（四）董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单、任职资格证明文件和证券从业资格证明文件；
（五）内部控制制度文本；
（六）营业场所和业务设施情况说明书。
（七）中国证监会要求的其他文件。
第十六条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到符合要求的申请文件之日起15 个工作日内作出决定。对符合规定条件的，颁发《经营证券业务许可证》；对不符合规定条件的，不予颁发，并书面说明理由。
第十七条 未取得中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》，外资参股证券公司不得开业，不得经营证券业务。
第十八条 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，应当具备本规则第六条规定的条件。
收购或者参股内资证券公司的境外股东应当具备本规则第七条规定的条件，其收购的股权比例或者出资比例应当符合本规则第十条的规定。
第十九条 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司，应当向中国证监会提交下列文件：
（一）法定代表人签署的申请表；
（二）股东会关于变更为外资参股证券公司的决议；
（三）公司章程修改草案；
（四）股权转让协议或者出资协议（股份认购协议）；
（五）拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单、简历以及相应的从业资格证明文件、任职资格证明文件；
（六）境外股东的营业执照或者注册证书和相关业务资格证书复印件；
（七）申请前三年境外股东经审计的财务报表；
（八）境外股东所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第（二）、（三）、（四）项规定条件的说明函；
（九）依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案；
（十）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；
（十一）中国证监会要求的其他文件。
第二十条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并在规定期限内作出是否批准的决定，书面通知申请人。不予批准的，书面说明理由。
第二十一条 获准变更的证券公司，应自中国证监会的批准文件签发之日起6个月内，办理股权转让或者增资事宜，清理依法不能由外资参股证券公司经营的业务，并向工商行政管理机关申请变更登记，换领营业执照。
第二十二条 获准变更的证券公司应自变更登记之日起15个工作日内，向中国证监会提交下列文件，申请换发《经营证券业务许可证》：
（一）营业执照副本复印件；
（二）外资参股证券公司章程；
（三）公司原有经营证券业务许可证及其副本；
（四）由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（五）依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理工作报告；
（六）中国境内律师事务所和具有证券相关业务资格的会计师事务所对前项清理工作出具的法律意见书和验证报告。
（七）中国证监会要求的其他文件。
第二十三条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到符合要求的申请文件之日起15个工作日内作出决定。对符合规定条件的，换发《经营证券业务许可证》；对不符合规定条件的，不予换发，并书面说明理由。
第二十四条 外资参股证券公司合并或者外资参股证券公司与内资证券公司合并后新设或者存续的证券公司，应当具备本规则规定的外资参股证券公司的设立条件；其业务范围、境外股东所占的股权或者权益比例应当符合本规则的规定。
外资参股证券公司分立后设立的证券公司，股东中有境外股东的，其业务范围、境外股东所占的股权或者权益比例应当符合本规则的规定。
第二十五条 境外投资者可以依法通过证券交易所的证券交易持有上市内资证券公司股份，或者与上市内资证券公司建立战略合作关系并经中国证监会批准持有上市内资证券公司股份，上市内资证券公司经批准的业务范围不变；在控股股东为内资股东的前提下，上市内资证券公司不受至少有1名内资股东的持股比例不低于1/3的限制。
境外投资者依法通过证券交易所的证券交易持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市内资证券公司5％以上股份的，应当符合本规则第七条规定的条件，并遵守《证券法》第一百二十九条的规定。
单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20％；全部境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过25％。
第二十六条 按照本规则规定提交中国证监会的申请文件及报送中国证监会的资料，必须使用中文。境外股东及其所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。
申请人提交的文件及报送的材料，不能充分说明申请人的状况的，中国证监会可以要求申请人作出补充说明。
第二十七条 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者参股证券公司的，比照适用本规则。
第二十八条 外资参股证券公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理事项，本规则未作规定的，适用中国证监会的其他有关规定。
第二十九条 本规则自2002年7月1日起实施。
杭州市烟草专卖管理实施办法
浙江省杭州市人民政府
杭州市人民政府令
第６８号
《杭州市烟草专卖管理实施办法》已经市人民政府审议通过，现予发布，自发布之日起施行。
市长 王永明
一九九四年二月四日
杭州市烟草专卖管理实施办法
第一章 总则
第一条 为加强烟草专卖管理，保护合法生产和经营，维护消费者利益，保证国家财政收入，根据《中华人民共和国烟草专卖法》、《烟草专卖行政处罚规定》和其他有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 凡在杭州市行政区域内（包括市辖各县、市）从事烟草专卖品的生产、经营和运输活动的单位和个人，均须遵守本办法。
第三条 市、县（市）烟草专卖局是烟草专卖管理的行政主管机关，按职责分工对辖区内烟草专卖实行统一管理。
第四条 各级工商、公安、物价、税务、交通、标准计量等部门，应积极配合烟草专卖行政管理部门共同做好烟草专卖管理工作。
第二章 经营管理
第五条 烟草专卖品的生产、经营活动，依法实行专卖管理，并实行烟草专卖许可证制度。
第六条 烟草专卖许可证分为：
（一）生产企业许可证；
（二）批发企业许可证（含委托代批）；
（三）零售许可证；
（四）特种烟草专卖经营企业许可证；
（五）查缉走私外烟零售企业许可证。
第七条 凡需从事烟草专卖品生产、经营活动的单位和个人，必须向烟草专卖行政管理部门提出申请，经审核同意，核发烟草专卖许可证，并向工商行政管理部门领取营业执照，方可从事生产和经营。
第八条 烟草专卖许可证的核发权限：
（一）烟草专卖生产企业许可证，由省烟草专卖行政管理部门审查，报国家烟草专卖行政管理部门核发。
（二）烟草专卖批发企业许可证，需在全国范围内从事烟草批发业务的，由省烟草专卖行政管理部门审查，报国家烟草专卖行政管理部门核发；在全省范围内的，由市烟草专卖行政管理部门审查，报省烟草专卖行政管理部门核发。
（三）烟草专卖委托代批企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证和查缉走私外烟零售企业许可证，由市烟草专卖行政管理部门审查，报省烟草专卖行政管理部门核发。
（四）烟草专卖零售许可证，市区由市烟草专卖行政管理部门核发，县（市）由所在地烟草专卖行政管理部门核发。
第九条 生产、经营烟草专卖品的单位和个人，必须取得烟草专卖许可证。无烟草专卖许可证的，不得生产和经营烟草专卖品，工商行政管理部门不得办理工商登记。
第十条 取得烟草专卖许可证的单位和个人，有下列情形之一的，必须及时向原发证部门办理烟草专卖许可证的变更或注销手续，并相应办理工商变更登记或注销登记：
（一）企业合并、分立、转产，或改变企业名称、负责人姓名、企业地址、主管部门、经济类型、经营范围的；
（二）遗失烟草专卖许可证的；
（三）需要停业或歇业的。
第十一条 烟草专卖许可证实一证一点，严禁转借、涂改、伪造或买卖。
第十二条 杭州市烟草公司负责全市卷烟调拨、批发的购销业务，并可按规定向省外卷烟批发企业进货和供货。
县（市）烟草公司负责本辖区卷烟调拨、批发的购销业务，并可按规定向省内卷烟批发企业进货和供货。
第十三条 经营卷烟批发业务的单位，不得向无证经营者提供卷烟货源，或擅自跨地区供货。
第十四条 经营卷烟零售业务的单位和个人，必须向所在地的卷烟批发企业进货，不得向无证单位和个人进货。
第十五条 经营烟草专卖品进出口业务，经营外国烟草制品寄售业务或经营免税的外国烟草制品购销业务的企业，必须取得特种烟草专卖经营企业许可证。无特种烟草专卖经营企业许可证的，不得经营。
经营查缉走私外烟业务的，必须由取得查缉走私外烟零售企业许可证的企业经营，其他任何单位和个人均不得经营。
第十六条 严禁生产、销售假冒他人注册商标的烟草制品及霉坏、变质的卷烟。
第十七条 经营卷烟业务的单位和个人，必须按规定的经营地点、范围、方式从事经营活动。
第十八条 经营卷烟业务的单位和个人，必须亮证经营，明码标价，文明经商。
第十九条 开办卷烟批发交易市场，必须经省烟草专卖行政管理部门核准，未经批准，不得开办。
第三章 运输管理
第二十条 托运或者自运烟草专卖品，必须持有烟草专卖行政管理部门开具的烟草专卖品准运证；无准运证的，承运人不得承运。
第二十一条 托运或自运烟草专卖品，按其运输范围分别向有关烟草专卖行政管理部门办理准运证手续。省内运输的，必须持有县级以上烟草专卖行政管理部门开具的准运证；出省外运输的，必须持市以上烟草专卖行政管理部门开具的准运证；市、县（市）范围运输的，持所在地烟草专卖行政管理部门开具的准运证。运输查缉走私烟草专卖品的，必须持有省烟草专卖行政管理部门开具的准运证。
第二十二条 托运或自运烟草专卖品，必须按准运证规定的品种、数量和时间进行运输，不得超过规定的运输品种、数量和延长运输时间。
第二十三条 严禁使用过期、复印、涂改、变造、伪造的烟草专卖品准运证。
第二十四条 异地携带卷烟，不得超过国家烟草专卖行政管理部门规定的限量。确因特殊需要，应持有县级以上烟草专卖行政管理部门出具的证明。
第四章 监督检查
第二十五条 烟草专卖行政管理部门可会同有关执法部门在车站、码头、交通要道、商店及仓库，对运输和经营烟草专卖品的活动，依法进行监督检查。
第二十六条 烟草专卖行政管理部门的工作人员和其他执法人员，在查处违法案件时，应严格依法行政，秉公办案，不得滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守。
第二十七条 各行政执法部门查没的烟草专卖品，必须移交烟草专卖行政管理部门处理，不得私分和擅自处理。
第二十八条 查没的假冒卷烟必须由烟草专卖行政管理部门或工商行政管理部门开列清单，并予以销毁，严格进入市场销售。
第二十九条 任何单位和个人均有权监督烟草专卖行政管理部门和执法人员的执法活动；有权检举揭发违反烟草专卖管理的违法违章行为。对检举揭发的问题，有关部门必须查清事实，负责处理。
第五章 罚则
第三十条 违反《中华人民共和国烟草专卖法》及本办法有下列行为之一的，由烟草专卖行政管理部门按下列规定进行处罚：
（一）无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品的，责令其停止生产，没收烟草制品及违法所得，并处以所生产烟草制品总值一倍以上、两倍以下的罚款。
无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或烟草专用机械的，责令其停止生产，没收所生产的产品及违法所得，并处以所生产烟草专卖品总值一倍以上、两倍以下的罚款。
（二）无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务的，责令其停止经营烟草制品批发业务，没收违法所得，并处以批发总值百分之二十以上、百分之五十以下的罚款。
（三）无查缉走私外烟零售企业许可证经营查缉走私外烟的，以及无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务、外国烟草制品寄售业务或免税的外国烟草制品购销业务的，责令其停止经营上述业务，没收违法所得，并处以违法经营总值百分之二十以上、两倍以下的罚款。
（四）未经批准擅自跨省购销卷烟的，对购销双方各处以相当于批发总额百分之十以上、百分之二十以下的罚款。
（五）为无烟草专卖许可证经营者提供货源的，或不按规定跨地区供货的，没收违法所得，并处以其销售总额百分之二十以上、百分之五十以下的罚款。
（六）未按规定擅自向无烟草专卖许可证经营者进货的，对购进国产卷烟的，责令其停止经销，没收违法所得，并处以违法经营总额百分之十以上、百分之二十以下的罚款；购进走私外烟的，责令其停止经销，没收违法所得，并处以违法经营总值百分之二十以上，两倍以下的罚款。
（七）销售霉坏、变质烟草制品的，责令其销毁霉坏、变质的烟草制品，并处以其销售额百分之十以上、百分之二十以下的罚款。
（八）无准运证托运、自运烟草专卖品，或异地携带卷烟超过国家规定数量，又无烟草专卖行政管理部门出具的证明，以及使用过期、复印、涂改、变造、伪造等无效准运证的，处以违法运输的烟草专卖品总值百分之二十以上、百分之五十以下的罚款，并可以按照国家规定价格的百分之七十或者当地市场价的百分之七十收购违法运输的烟草专卖品。
有下列情形之一，视为情节严重，依法没收违法运输的烟草专卖品和违法所得：
１、运输的烟草专卖品价值超过五万元或者运输卷烟数量超过二百件（万支／件）的；
２、被烟草专卖行政管理部门处罚两次（含两次）以上，屡教不改的；
３、使用改装、伪装运输工具逃避检查的；
４、其他情况严重的行为。
（九）未经批准擅自开办卷烟批发交易市场的，责令关闭市场，停止经营活动，没收违法所得，并处以经营总额百分之二十以上，百分之五十以下的罚款。
（十）承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，没收其违法所得，并处以违法运输的烟草专卖品总值百分之二十以下的罚款。
第三十一条 持有烟草专卖许可证的单位和个人，违反《中华人民共和国烟草专卖法》及本办法经教育、处罚仍不改正的，原发证部门可吊销其烟草专卖许可证。
第三十二条 无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的，由工商行政管理部门责令停止经营烟草制品零售业务，没收违法所得，并处以违法经营烟草制品等值百分之五以上、百分之二十以下的罚款。
烟草专卖行政管理部门在执法监督检查中发现无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的，也可直接责令其停止经营烟草制品零售业务，没收违法所得，并处以违法经营烟草制品等值百分之五以上、百分之二十以下罚款。处罚总额在一千元以上的，应移送工商行政管理部门进行处罚。
第三十三条 烟草专卖管理执法人员违反本办法私分、擅自处理查没的烟草制品，烟草专卖行政管理部门应责令其退还，已变卖的没收违法所得，并由主管部门对当事人给予行政处分；触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十四条 烟草专卖行政管理部门有权对《中华人民共和国烟草专卖法》及本办法实施情况进行检查。以暴力、威胁方法阻碍烟草专卖检查人员依法执行公务的，由司法机关依法追究刑事责任；拒绝、阻碍烟草专卖检查人员依法执行公务未使用暴力、威胁方法的，由公安机关依照治安管理处罚条例的规定处罚。
第三十五条 当事人对处罚决定不服的，可依法申请复议或提起诉讼。当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第六章 附则
第三十六条 本办法由杭州市烟草专卖局负责解释。
第三十七条 本办法自发布之日起施行。
